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国元证券员工4宗违规吃警示函 承诺无风险年化收益15%

2019-10-24 18:30:37 来源:桐联网

中国证券监督管理委员会网站昨日发布的《中国证券监督管理委员会天津监管局行政监督办法决定》(郑锦建规[2019年第28号)显示,经调查,当事人刘世杰在国源证券有限公司天津河北路证券营业部(以下简称“国源证券”,000728)担任营销经理期间,有以下违规行为:

2017年1月,向客户推出新股申购项目,承诺无风险年回报率15%;2018年11月16日,银行通过查询客户证券账户的用户名和密码,办理客户保证金账户的资金查询。2017年至2018年,他多次向无证券投资咨询资格的客户提供推荐信息。2017年,为客户之间的融资提供业务咨询和合同文本。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(一)项、第(三)项和《证券投资咨询暂行规定》第七条。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款和《证券投资咨询暂行规定》第三十三条的规定,天津市证券监督管理局决定采取行政监督措施,向当事人刘世杰发出警告信。有关方面刘世杰应认真吸取教训,切实加强证券法律法规研究,严格执行职业道德,规范执业行为,防止类似问题再次发生。

据中国经济网记者询问,当事人刘世杰于2012年8月10日获得国源证券公司普通证券业务资格。根据中国证券业协会的注册变更记录,刘世杰于2019年10月18日离开国源证券。

《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:

(一)为客户办理开户、销户和转账、证券认购和交易、资金存取、转账和查询等事宜;

(二)向客户提供或者传播虚假或者误导性信息,或者诱使客户从事不必要的证券交易的;

(三)同意与客户分享投资收益,承诺客户的证券交易收入或者赔偿证券交易损失;

(四)以贬低竞争对手、进入经营场所等不正当手段招揽客户,以说服客户的;

(五)泄露客户商业秘密或者个人隐私的。

(六)为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利;

(七)为客户提供非法服务场所或者交易设施,或者通过互联网和新闻媒体从事招揽客户、客户服务等活动的;

(八)委托他人代理客户招揽、客户服务等活动。

(九)其他损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定,中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。证券经纪人违反法律法规的,应当依法采取监管措施或者行政处罚。证券公司因管理不善、客户投诉多、重大纠纷和不稳定事件违规或导致证券经纪人违规的,可要求其提高经纪业务风险资本准备金的计算比例和相关证券业务部门分支机构风险资本准备金的计算金额,并依法采取限制证券经纪人规模或行政处罚等监管措施。证券公司和经纪人的不诚信行为信息记录在证券期货市场诚信信息数据库系统中。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条规定,证券公司从事证券经纪业务营销活动的从业人员参照本规定执行。

证券公司证券经纪业务的营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

《证券投资咨询业务暂行规定》第七条规定,为客户提供证券投资咨询服务的人员应当具备证券投资咨询资格,并在中国证券业协会注册为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资咨询业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、责令增加内部合规检查次数和提交合规检查报告、责令清理违法业务、责令暂停新增客户、责令处置相关人员等监管措施。;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚;涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关。

以下是原文:

关于向刘世杰发出警告信的措施的决定

刘世杰:

经调查,你在国源证券有限公司天津河北路证券营业部担任营销经理期间,有以下违规行为:

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(一)项、第(三)项和《证券投资咨询暂行规定》第七条。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款和《证券投资咨询暂行规定》第三十三条,我局决定采取行政监督措施,向你们发出警告函。要认真吸取教训,切实加强证券法律法规研究,严格执行职业道德,规范执业行为,防止类似问题再次发生。

对监督管理办法不服的,可以在收到决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议。你也可以在接到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

天津证监局

2019年10月15日

(编辑:赵金波)

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